东旭光电中期票据违约进展：3期债券未能按期足额偿付本息

2024年11月28日，上海清算所网站披露公告，东旭光电科技股份有限公司2016年度第一期中期票据（品种一）“16东旭光电MTN001A”，应于2019年11月17日（如遇节假日顺延至下一工作日）付息及兑付回售部分本金，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付利息和回售部分本金；应于2020年11月17日支付利息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付利息；应于2021年11月17日支付本息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。

东旭光电科技股份有限公司2016年度第一期中期票据（品种二）“16东旭光电MTN001B”，应于2019年11月17日（如遇节假日顺延至下一工作日）付息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付利息；应于2020年11月17日支付利息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付利息；应于2021年11月17日支付本息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。

东旭光电科技股份有限公司 2016年度第二期中期票据“16东旭光电MTN002”，应于2019年12月2日付息及兑付回售部分本金，截至到期付息日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付利息和回售部分本金；应于2020年12月2日支付利息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额付息资金，不能按期足额偿付利息；应于2021年12月2日支付本息，截至到期付息日日终，发行人未能按照约定筹措足额偿付资金，不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。

发行人控股股东东旭集团有限公司债权人委员会于2022年9月29日召开第二次会议，表决通过了《东旭集团金融债务重组方案》。

发行人表示：债务重组方案的通过和实施为公司经营发展创造了有利条件，有利于公司信用的恢复及生产经营状况的改善，为公司未来发展奠定良好的基础。目前，发行人积极开展各项生产经营活动和工作，继续夯实研发，保持技术先进性的同时，积极延伸原有产业的升级发展，不断增强自身实力。

重组方案表决通过后，主承销商督促发行人持续开展与持有人的沟通及重组协议签署工作，目前发行人已经与部分持有人完成重组合同签署，也不断与未签约机构达成落实重组协议的共识，同时，密切跟进持有人变更情况，与新的持有人建立联系。中信银行及中信建投将继续督促发行人与其他持有人沟通协商，进一步落实重组协议签署。

主承销商后续工作安排如下：

1、继续督促发行人与债券持有人保持良好沟通，督导发行人响应债券持有人诉求。

2、继续督促发行人尽快制定并推进偿付方案，落实偿付资金。

3、保持与债券持有人及相关中介机构的沟通，及时向债券持有人告知有关工作进展情况。

4、严格按照银行间债券市场相关规定做好主承销商的信息披露工作，定期披露后续违约处置工作进展，持续督导发行人及时、完整、准确向债券持有人进行重大事项信息披露。

来源：金融界